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自2019年6月13日科創板正式開板以來，已有多家科創板公司披露涉及知識產權訴訟的相關糾紛。結合證監會的相關文件規定，知識產權訴訟對企業科創板上市的影響已得到普遍認可。對于擬科創板上市企業，應該如何通過診斷，逐步完善知識產權管理，提升知識產權實力，才能避免知識產權訴訟糾紛影響上市進程和上市結果，是業內比較關注的問題。
科創板知識產權訴訟常見情形包括知識產權侵權訴訟、專利權屬糾紛、專利無效訴訟，本期根據這三類情形，逐一分析對應的規避方法：
一、知識產權侵權訴訟
近年來，隨著知識產權申請量的迅速增加，細分領域知識產權數據量龐大，大部分企業在判斷自身實施技術是否存在侵權行為方面存在一定難度，也并不清楚應該如何應對知識產權侵權訴訟。
企業在遭遇知識產權侵權訴訟時，一般采用的應對措施包括：
（1）不侵權抗辯；
（2）無效對方知識產權；
（3）支付一定的費用，達成和解；
（4）分析對方產品是否落入我方知識產權保護范圍，通過反訴互為原告被告，最終達成和解或減少損失。
然而，面對專利侵權案件，其涉及的技術和法律問題往往較為復雜，直接在招股書或答復文件中陳述不侵權抗辯可能效果有限；知識產權無效周期長且結果不確定，風險大；和解可能需要高昂代價；反訴需分析證據，不能即時見效。
所以，在科創板上市過程中，面對知識產權侵權風險，應在籌備階段診斷潛在侵權問題，并制定應對策略，準備相應材料。主要的工作內容應包括：
（1）主營業務收入產品侵權風險全面分析。將上市財報周期內形成主營業務收入的主要產品（包括計劃形成主營業務收入的產品）進行全面侵權風險分析，包括產品商標、外觀、生產工藝、產品結構、原材料、配件及配件的組合方式等，一一制定檢索策略，發現侵權風險。同時，需要對核心技術獲取溯源，排查侵犯他人商業秘密的風險。
（2）風險持續監控。由于知識產權公開有一定的時限，無論是否發現有侵權風險的知識產權，都需要持續監控，監控產品是否落入新公開的知識產權保護范圍。
（3）消除或規避風險。風險分析和持續監控的過程中，發現了有侵權風險的知識產權，可以根據權利人情況、知識產權本身情況、企業資源情況選擇最合適的規避方案。
二、專利權屬糾紛
專利權屬糾紛主要來源于合作開發、委托開發、職務發明。
專利法第八條規定：兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造，除另有協議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。
專利法實施細則第十三條規定，退休、調離原單位后或者勞動、人事關系終止后1年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發明創造屬于原單位的職務發明。
這就意味著，合作開發時，若沒有約定成果歸屬，無論是哪一方申請的專利，專利權歸雙方所有；委托開發時，若沒有約定成果歸屬，專利申請權歸受托方；新入職不滿一年員工做出的發明創造，若與其原單位承擔的本職工作或者原單位分配任務有關，屬于原單位。
在國家標準GB/T29490-2023《企業知識產權管理規范》中，概括了規避專利權權屬糾紛的方法。
標準中，條款7.1.2入職：c）對新入職員工進行適當的知識產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對于研究開發等與知識產權關系密切的崗位，應要求新入職員工簽署知識產權聲明文件。7.1.2離職：d）對離職的員工進行相應的知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，應簽署離職知識產權協議或執行競業限制協議。8.2.6合同管理：c）在進行委托開發或合作開發時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、保密、許可及利益分配、后續改進的權屬和使用、侵權責任承擔等。
由此可見，企業在科創板上市籌備期間，可以匯總核心技術專利的發明人，對比發明人入職日期和專利申請日期，排查職務發明專利權屬風險；匯總核心技術來源，對于涉及委托開發、合作開發項目，檢查相關合同是否有知識產權權屬約定，約定是否完整；若合同約定有缺陷，則盡快協商處理方法，有必要時，簽訂相關補充協議。
三、專利無效訴訟 為滿足科創屬性，科創板上市企業需要形成主營業務收入的發明專利（含國防專利）5項以上，對于授權發明專利數量較少的企業來說，專利被無效，很可能因為不滿足科創板基礎指標的要求而導致上市失敗。即使是授權發明專利數量較多的企業，招股說明書中提到的“核心技術”對應的專利被無效，也很有可能被審核機構問詢核心技術的先進性和是否通過專利保護形成了競爭壁壘。 所以，無論是授權發明專利儲備充足還是剛剛滿足科創屬性基本要求的擬上市企業，都應該關注專利被無效的風險。 預防專利無效訴訟給科創板上市帶來的風險，可以從以下幾個方向做好準備： （1）科創屬性相關專利的穩定性檢索，保障核心技術專利不會被輕易無效。 四、總結 綜上所述，其主要目的是發現風險，規避風險，為即將到來的風險做好準備。在實際風險分析過程中，還應該綜合考慮市場競爭環境，技術發展狀況，競爭對手人才儲備、知識產權儲備，競爭對手的市場戰略規劃等內容，只有全面分析，充分準備，才能夠在市場競爭和科創板上市過程中，掌握主動權。 來源：集微網
